お客様本位の業務運営に関する方針（6）

6.お客様にふさわしいサービスの提供

当社は、お客様の取引経験、知識、財産の状況、投資方針・取引目的等を把握した上で、お客様に適すると判断した商品サービスを提供・推奨いたします。また、お客様のご意向を踏まえ、長期的な視点にも配慮した適切なフォローアップを継続します。

● お客様にふさわしいサービスの提供: 当社は、お客様の取引目的や財産の状況等に適した提案やサービスの提供を行うために、勧誘方針を定め、適切な勧誘活動の維持に努めています。
当社は、事前にご提供いただくお客様の取引経験、知識等を考慮した上で、お客様の取引目的や取引・対象資産の特性に応じて、商品サービスの提供・推奨等を行います。
お客様に安心して取引を継続していただくために、市場環境や対象資産の状況に変化が生じた場合は、適切に状況報告を行い、必要に応じて対応策や改善策の提案を行います。
なお、当社は、複数の金融商品・サービスをパッケージとした販売・推奨等を行っていません。

● お客様との緊密なコミュニケーション: 当社は、お客様に適した商品サービスを提供・推奨するにあたり、お客様の取引目的や財産の状況等を詳細にお聞かせいただくことが必要不可欠であると考えております。
また、当社は、提供する商品サービスの特性上、主として特定投資家である法人のお客様又はそのようなお客様のみを投資家とする不動産関連ファンドからアセット・マネジメント業務を受託しております。このような特定投資家であるお客様は、不動産関連ファンドへの投資に関する知識・経験を有している場合が多く、当社はお客様が投資判断を行うために必要な情報が、タイムリーに提供されていることが最も重要であると考えています。
そのために、ファンド組成時やアセット・マネジメント業務受託時、又は運用期間中において、お客様との間で緊密なコミュニケーションをとって、運用方針等の重要事項についてディスカッションを継続して行い、お客様のニーズや状況その他の事情・背景等について深く理解した上で、お客様の取引目的や財産の状況等に応じた、個々にふさわしい商品サービスの提供につながるよう、適切な業務運営に努めています。